Документы для проведения Due Diligence

Документы для проведения Due Diligence

  1. Свидетельство о регистрации юридического лица
  2. Устав и учредительный договор
  3. Копия реестра акционеров
  4. Разрешения на выпуск ценных бумаг и их регистрацию
  5. Регистрационные документы, информация о размещении, документы проспекты эмиссии
  6. Переписка с Федеральной Комиссией по Ценным Бумагам
  7. Организационная структура предприятия
  8. Описание компании (история развития, производственные мощности, номенклатура продукции)
  9. Планы развития компании (бизнес-план, финансовые планы)
  10. Проблемы развития отрасли, основные конкуренты, описание сильных и слабых сторон
  11. Бухгалтерская отчетность (ф1, ф2, ф3, ф4, ф5) за пять последних лет (ф1, ф2 за последний год поквартально)
  12. Расшифровка статей формы №2:выручки (по видам деятельности) и себестоимости (по статьям затрат)
  13. Расшифровка статей баланса: основные средства: год постановки на учет, первоначальная и остаточная балансовая стоимость, размер амортизации в месяц, дата последней переоценки; перечень нематериальных активов, краткосрочные и долгосрочные финансовые вложения
  14. Подробная расшифровка среднегодовых величин операционных и внереализационных доходов и расходов за последние 3-5 лет
  15. Дебиторская задолженность (список крупнейших дебиторов с размером задолженности, датой образования и разбивкой по срокам просроченности
  16. Безнадежные долги
  17. Краткосрочные и долгосрочные займы и кредиты, в том числе налоговые (условия займов, график погашения)
  18. Правоподтверждающие документы на все объекты недвижимого имуществаКопии технических паспортов БТИКопии свидетельств о собственности
  19. Сведения об оборудовании - по прилагаемой форме
  20. Копия свидетельств о регистрации нематериальных активов (товарных знаков и тд)
  21. Правоустанавливающие и правоподтверждающие документы на право пользования (собственности) земельным участкомКадастровые планы
  22. Справка о величине земельного налога
  23. Сведения о дочерних предприятиях
  24. Годовые балансы и отчеты о прибылях Компаний, в которых имеется участие
  25. Договоры залога имущества
  26. Действующие договоры аренды с размерами арендных платежей
  27. Учетная политика организаци, приказ
  28. Штатное расписание (Общая информация о сотрудниках: количество (штатных и внештатных), рабочее время и уровень заработной платы, система стимулирования труда)
  29. Перечень основных поставщиков и покупателей с указанием доли каждого в общем объеме
  30. Лицензии и разрешения местных, региональных и федеральных властей на размещение или ведение данного вида деятельности;
  31. Сертификаты и лицензии на соответствие требованиям здравоохранения и безопасности, а также на соответствие экологическим требованиям;
  32. Выверенные балансовые данные по состоянию на конец предыдущего месяца
  33. Детальный анализ дебиторской задолженности с разбивкой по срокам задолженности по состоянию на конец предыдущего месяца
  34. Расшифровка статей товарных и сырьевых запасов с указанием их балансовой стоимости, количества в натуральном измерении и места хранения
  35. Договора учета (покупки) и копии векселей, приобретенных и проданных предприятием на протяжении 3-х последних лет
  36. Копии договоров лизинга, в тч финансового
  37. Копии всех протоколов заседаний совета директоров
  38. Характеристики и личные дела ведущих сотрудников, которые, как ожидается, останутся в компании после совершения сделки
  39. Все профсоюзные договора или договора с сотрудниками, включая результаты последнего пересмотра заработной платы

Вышеприведенный перечень корректируется по результатам предварительного ознакомления с объектом исследования. Организационный план проведения исследования предоставляется Заказчику на утверждение после подписания договора о проведении due diligence.

Вернуться к описанию услуги Due Diligence

Различие предоставления документов на Due Diligence с, например, оценкой участка земли или оценкой стоимости залога, обусловлено различными методами проведения работ и нормативными базами.